10月13日，證監(jiān)會通報了2017年度律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項檢查處理情況。據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，此次專項檢查共抽查21家律師事務(wù)所47個IPO項目，檢查發(fā)現(xiàn)大部分律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)規(guī)范性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量提高明顯，但部分律師事務(wù)所不注重風(fēng)險控制制度、內(nèi)部復(fù)核制度、利益沖突及內(nèi)幕交易防范制度的建設(shè)。

　　據(jù)記者了解，證監(jiān)會于今年3月份組織開展了律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項檢查工作。本次專項檢查由北京證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、湖南證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局具體進行。

　　常德鵬表示，檢查發(fā)現(xiàn)，大部分律師事務(wù)所在從事證券法律業(yè)務(wù)過程中越來越重視執(zhí)業(yè)的規(guī)范化，特別是經(jīng)歷了去年并購重組法律業(yè)務(wù)專項檢查的律師事務(wù)所，其執(zhí)業(yè)規(guī)范性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量提高明顯，發(fā)揮了較好的資本市場合規(guī)把關(guān)作用。

　　同時，檢查也發(fā)現(xiàn)一些律師事務(wù)所及律師在執(zhí)業(yè)過程仍然存在一些問題。部分律師事務(wù)所內(nèi)部管理松散，質(zhì)量管理意識和責(zé)任意識不強，未能真正實現(xiàn)律師事務(wù)所一體化管理。突出表現(xiàn)在，有的律師事務(wù)所不注重風(fēng)險控制制度、內(nèi)部復(fù)核制度、利益沖突及內(nèi)幕交易防范制度的建設(shè)，制定的管理制度不符合法律法規(guī)要求，或者雖然建立了內(nèi)部管理制度，但是流于形式，不能有效執(zhí)行。有的律師在執(zhí)業(yè)過程中尚未完全形成以質(zhì)量為導(dǎo)向的從業(yè)理念，不能采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M行核查驗證，存在“輕過程、重結(jié)果”的情況，在未取得相關(guān)證據(jù)材料的情形下，便出具法律意見書，嚴(yán)重影響了法律意見書的質(zhì)量。還有的律師事務(wù)所在出具的法律意見書中使用含糊措辭，出現(xiàn)文字、數(shù)據(jù)等錯誤，不重視工作底稿的制作與保存。

　　常德鵬表示，對于專項檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各檢查單位依法從嚴(yán)處理，對8家律師事務(wù)所、10名律師采取了警示函行政監(jiān)管措施，對3名律師采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，對1家律師事務(wù)所采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。

　　常德鵬指出，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)實行常態(tài)化、全覆蓋的現(xiàn)場檢查監(jiān)管，進一步加大對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管執(zhí)法力度，強化律師事務(wù)所及律師的主體責(zé)任，督促其勤勉盡責(zé)。對檢查發(fā)現(xiàn)有律師事務(wù)所或者律師在執(zhí)業(yè)中違反法律規(guī)定未勤勉盡責(zé)的，將依法從嚴(yán)懲處，并按規(guī)定記入誠信檔案，實施失信聯(lián)合懲戒。所有從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師個人都要進一步增強依法合規(guī)、誠實守信意識，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格規(guī)范自己的執(zhí)業(yè)活動，履行自己作為資本市場“看門人”的法定職責(zé)和崇高使命，進一步發(fā)揮好資本市場核查把關(guān)作用，維護資本市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

　　下一步將對律所從事證券法律業(yè)務(wù)實行常態(tài)化、全覆蓋的現(xiàn)場檢查監(jiān)管。