央廣網(wǎng)北京6月10日消息（記者 王雨馨）中信證券近日又攤上一樁“麻煩事”。

　　8日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書，對中信證券華南股份有限公司（以下簡稱“中信證券華南”）出具警示函。

　　（廣東證監(jiān)局官網(wǎng)截圖）

　　廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信證券華南在擔任“13莒鴻潤”債承銷商過程中，存在盡職調(diào)查工作不充分問題，反映出公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務開展過程中內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對中信證券華南采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，公司被要求完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務，并對責任人員進行內(nèi)部問責，于收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送內(nèi)部問責情況。

　　據(jù)官網(wǎng)資料顯示，中信證券華南是中信證券的全資子公司，注冊資本為53.6億元。公司的前身是廣州證券股份有限公司，于1988年設立，是全國最早成立的證券公司之一。2020年1月，中信證券華南并入中信證券，并更名為中信證券華南股份有限公司。

　　武漢科技大學金融證券研究所所長董登新接受記者采訪時稱，對于債券發(fā)行，證券公司等中介機構(gòu)應充分發(fā)揮“看門人”作用，充分核實各環(huán)節(jié)相關(guān)文件真實性、準確性，合規(guī)開展各項工作，維護債券市場生態(tài)向好發(fā)展。

　　值得一提的是，5月15日，中信證券因中標承銷費率遠低于市場正常水平，而受到中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）的警告。

　　據(jù)交易商協(xié)會網(wǎng)站消息，5月15日，交易商協(xié)會發(fā)布2020年第5次自律處分會議審議決定，對興業(yè)銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司兩家非金融企業(yè)債務融資工具主承銷商予以警告，并責令兩家機構(gòu)限期整改。

　　（交易商協(xié)會官網(wǎng)截圖）

　　經(jīng)查，兩家機構(gòu)在部分非金融企業(yè)債務融資工具項目招標過程中，中標承銷費率遠低于市場正常水平，預計承銷費收入明顯低于兩家機構(gòu)核算的業(yè)務開展平均成本。

　　該不正當競爭行為，違反了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，對市場正常秩序造成不良影響。

　　交易商協(xié)會稱，債券市場主承銷商的職責非常關(guān)鍵，為爭取市場份額，在債務融資工具發(fā)行承攬中不當?shù)蛢r競爭，影響執(zhí)業(yè)質(zhì)量。下一步，將繼續(xù)強化對主承銷商等中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，督導各類機構(gòu)盡職履責、合規(guī)從業(yè)，對相關(guān)機構(gòu)業(yè)務開展中出現(xiàn)的嚴重違規(guī)行為。

　　此外，記者注意到，中信證券日前發(fā)布的“月考”數(shù)據(jù)也不容樂觀。數(shù)據(jù)顯示，公司5月份業(yè)績同比、環(huán)比均下降，營收環(huán)比下降69.12%至10.24億元，凈利潤環(huán)比下降74.06%至4.04億元。