中信證券、海通證券公告:因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)遭調(diào)查
2015-11-30 06:41:00 來源:中國證券網(wǎng)
中信證券、海通證券29日紛紛發(fā)布公告,對公司遭立案調(diào)查的情況進(jìn)行了說明。
中信證券表示,2015年 11 月 26 日,中信證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)調(diào)查通知書。本公司高度重視,積極配合相關(guān)調(diào)查的開展。
經(jīng)核實,本次調(diào)查的范圍是本公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中,存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。
中信證券表示,本公司將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前,本公司經(jīng)營情況正常。本公司發(fā)布的信息以本公司公告為準(zhǔn),請廣大投資者理性投資,注意風(fēng)險。
同日,海通證券也公告表示,公司于 2015 年 11月 26 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》(稽查總隊調(diào)查通字 153122 號)。公司對此調(diào)查高度重視,立即在公司內(nèi)部對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了緊急核查,并嚴(yán)格按照上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定,于2015 年 11 月 27 日晚間發(fā)布《海通證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查通知書的公告》(臨 2015-077)。之后,公司圍繞此次調(diào)查,繼續(xù)對公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了進(jìn)一步核查。2015 年 11 月 28 日,經(jīng)多方了解核實,公司本次因在融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定,被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
海通證券稱,后續(xù),公司將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
編輯:王文偉
關(guān)鍵詞:中信證券;海通證券;證券監(jiān)督;融資融券業(yè)務(wù);通字
中信證券11月26日晚間公告,中信證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書(稽查總隊調(diào)查通字153121號),其中提及:因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
2015-11-27 15:31:00
一個是A股市值最大的券商,一個是深交所市值最大的券商,昨日晚間,中信證券、國信證券兩大證券公司先后發(fā)布公告稱,因涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定,被證監(jiān)會立案調(diào)查。
2015-11-27 08:31:00
“禍不單行”的中信證券再生事端。昨晚,中信證券發(fā)布公告稱,收到證監(jiān)會調(diào)查通知書,通知書提及:因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
2015-11-27 08:30:00
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